合谋操纵股价获利上千万元,金新农原控股股东与窦晓雨被罚

历时一年多,证监会对上市猪企金新农持股5%以上股东舟山大成欣农股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“大成欣农”)的调查终于有了结果。

贝壳财经记者梳理资料发现,大成欣农曾为金新农的控股股东,截至去年9月底,大成欣农为金新农的第二大股东。

2022年1月13日晚间,金新农披露了关于持股5%以上股东收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。

《行政处罚决定书》显示,2018年以来,金新农股价持续下跌,其原控股股东大成欣农的股权质押比例不断上升。2018年6月15日大成欣农经7名主要出资人决策,同意执行事务合伙人王坚能进行市值管理,以应对股权质押危机。

2018年8月,王坚能与窦晓雨达成合作,目标是将金新农股价维持在股权质押的平仓线以上,王坚能方面支付不超过1000万元的保证金,窦晓雨按照 1:2 的比例进行配资,配资账户由窦晓雨负责下单,王坚能可以登录账户查看交易情况但不能下单。2018年8月20日至24日,王坚能通过相关账户向窦晓雨转账300万元,双方合作进入实质操作阶段。

2018年8月20日至 2019年2月22日期间(以下简称:操纵期间) ,窦晓雨控制使用“窦晓雨”“巩某平”“黄某国”等共计36个证券账户,大成欣农控制使用“王某倩”账户交易“金新农”。

为维持“金新农”股价,王坚能自2018年8月20日至9月19日转给窦晓雨指定的银行账户累计1000万元作为交易保证金, 后因股价下跌,窦晓雨要求补充保证金,王坚能又于2018年10月10日至19日、10月25日至11月23日期间分别向窦晓雨指定的账户转账1000万元、1030万元。

2018年8月20日至2019年2月22日期间,大成欣农、窦晓雨集中资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段,影响“金新农”交易价格和交易量。经计算,账户组共计获利 13069210.58 元。

细节显示,操纵期间的122个交易日中,账户组交易天数为121天,其中有买入行为的交易天数为109天,有卖出行为的交易天数为99天;操纵期间,账户组在43个交易日存在对倒情形,交易量合计541万余股。其中,账户组对倒交易量占市场竞价成交量比例超过10%的有9个交易日,超过20%的有2个交易日,占比最高为2018年8月22日,对倒比例为 27.63%。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,证监会决定:对舟山大成欣农股权投资合伙企业、窦晓雨合谋操纵“金新农”价格的行为,没收违法所得13069210.58元,并处以13069210.58元罚款,由舟山大成欣农股权投资合伙企业、窦晓雨各承担13069210.58 元;对王坚能给予警告并处以20万元罚款。

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